浙江证券期货业协会有关人士透露,杭州地区证券营业部已经超过了80家。“券商新营业部开业,不外两种形式,新办或迁址。今年以来,外地券商迁址来杭占了绝大多数。”为什么选择来杭?
“因为迁址比新办手续上简单些,容易被监管部门批准。”江南证券杭州营业部总经理鞠自华道出个中玄机。4月,这家总部在南昌的证券公司,从江西省宜春市中山路迁址到了杭州,在香积寺路安了家。
一般来说,新开办一家营业部需要得到中国证监会的批准,但是由于目前市场形势不好,券商重复竞争严重,所以得到批准比较困难。相比而言,迁址一家营业部只需要得到迁出地和迁入地地方特派办的同意,由于营业部总数没有增加,所以相对容易通过。
另一方面,浙江的证券交投活跃,也是外地券商相中这块“唐僧肉”的原始冲动。浙江历来是证券大省,上海证券交易所统计资料显示,今年6月份浙江的总交易额(包括股票、基金、债券)为712.7亿元,在全国排名第五。另据沪深交易所统计,今年上半年浙江省的总交易额在全国排名第六。在证券市场中,“江浙系”以作风强悍、期货式坐庄风格闻名全国。
从目前情况看,选择迁址方式来杭的券商,大多是名气不大的地方小券商,如5月份来杭的东北证券(原址长春)、8月份过来的长江证券(原址湖北武汉),而且大多来自证券不发达地区。
迁址的还有一个原因是想把杭州的营业部当作“桥头堡”。“由于杭州的证券业比较发达,是‘兵家必争之地’。因此许多外地券商明知亏损,明知没有客户,还是要来开业,当作与当地交流的窗口。”一位业内人士说。服务意识不到家,再是唐僧肉也是白搭
尽管杭州是块唐僧肉,但也架不住这80家营业部争抢,行情好的时候还可以;像现在股市低迷,人生地不熟的外地券商根本不是浙江老券商的对手。2002年浙江省证券营业部交易排名显示,排在前头的大多数是本地券商,或者是早就在杭州的老券商。
按理说,外地的小券商初来乍到,应该提高服务意识才对,但是从记者的所见所闻看,某些外地券商亟待升级服务意识。昨天,在电话约好采访即将开业的东吴证券杭州营业部总经理后,记者前往该营业部,不料竟被一据称办公室主任的女士以总经理忙为由拒之门外。
“他们服务没做好,客户资源也抢不过老券商,不亏损才怪呢。”业内人士说。券商迁址,违规问题有待解决
“杭州特派办已经给我们亮了绿灯,只要原来那个地方放行,我们马上就可以申请迁址开业了。”某准备在杭开业的外地券商说。三个月过去了,这家营业部还没有动静。“可能他们已经变卦了,放弃在杭开业了。”证期会某熟悉情况的人说。
原因是某地以前也有证券营业部迁址过。按照规定,营业部一旦迁址,原营业部立刻歇业,不再从事经营活动。但是,由于现在非现场交易盛行,原来的营业部不需要多少办公费用,照样可以把原来的大客户留住,何乐而不为呢?所以,迁而不歇成为了监管部门头痛的事情。由于有前车之鉴,当地的特派办干脆就把新的申请卡住了。
“在新的市场形势下,如何监管券商各种各样的违规,确实是个亟待解决的问题。”有业内人士如此评价。