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市场寒冬,面对几乎拦腰斩的业绩,券商们或多或少都有些窘迫。
18家上市券商2011年内市值蒸发2824亿元;上证综指全年下跌21.68%,券商板块超过大盘下跌26.41%;2011年前三季度,17家上市券商净利润平均同比下滑41.64%;同期应付职工薪酬总额78.31亿元,同比下降31.21%。
券商们纷纷“瘦身过冬”,调薪、裁员,甚至有部门传出整体解散的消息。例如,2011年底,中信证券自营部门被曝出大量裁员,更有解散之说;广发证券“末位淘汰制”,以及东北证券高管停薪3月,都被传得沸沸扬扬。
职工薪酬平均降21.64%
数据显示,2011年前11个月,沪深两市股票基金权证成交额为99.12万亿元,较2010年同期的113.51万亿元下降了12.68%。其中,股票沪深两市交易额同比下降33.8%。
发行市场虽不见减速,首发、再融资共计905家,但随着监管政策的不断完善,市盈率呈下降趋势,券商投行承销规模和保荐承销收入随之缩水。
wind数据显示,2011年78家券商投行共赚得保荐承销收入147.86亿元,较2010年减少了35.29亿元。
随着业绩下滑,上市券商2011年前三季应付职工薪酬普遍减少,平均降幅达到了21.64%。
广发证券“末位淘汰制”
“人太多了。”广发证券一名离职人士透露,其老东家已经筹划裁员减薪。“就举一个例子,IPO三场路演,每场都有100多人捧场,北京的路演甚至还出现150人,这些人多数是研究员。即便完全覆盖所有的研究领域,仅看研究所这块,人员就明显富余了。”
而广发证券一内部人士表示,该公司重新祭出“末位淘汰制”政策。这一政策曾在2004-2005年熊市时提及过但没有实行,2011年终于派上用场。
“不同部门的淘汰比例不同,没有明确规定。加上新领导上任,也要淘汰一些人,吸引新人进来。”
对于末位淘汰,一广发证券总部人士表示,这是经营管理上的考虑,证明市场竞争非常激烈,既有高薪挖角,当然也有末位淘汰。挖角、淘汰是每个企业运行中都会遇到的环节。
该总部人士说,“广发并不是支付不了成本活不下去了,该投入与扩张的地方仍然在做。再说了,任何公司都不能毫无理由地淘汰一名员工。”
据其透露,末位淘汰已开始操作,正处于实施阶段。
广发证券某分支机构人士告诉记者,广发旗下的营业部近期都在裁员,“幅度一般是10%。”
据广发证券三季报显示,广发2011年前三季应付职工薪酬相比2010年前三季减少了12.83%。
中信减薪20%
中信证券则是直接降薪。
据悉,中信证券营业部外的员工将进行不同幅度降薪,基本工资降低幅度在20%左右。早在2008年,中信证券就因为业绩下滑,高管主动降薪两成。
中信一内部人士表示,此次是全员降薪,新进员工可能不降或者少降,各部门幅度不一样。“目前公司内部的说法中最高是25%。”
“年终奖也会减少,不同部门也都不一样,有些部门甚至会没有年终奖。”该内部人士说。
中信证券一高层对此表示,“降薪幅度是不确定的,职级越高降得越多,年终奖则是跟随业绩走,目前业绩还没出来所以也不确定是否会减少。”
中信证券业绩下滑幅度出人意料。2011年前三季度,中信证券营业收入下滑62%,净利润则下降69.3%,应付职工薪酬同比减少22.15亿元,减少幅度为54.5%。
于是,中信自营部门大量裁员,甚至解散的说法传出。上海一券商人士透露,“中信自营此次的事情有很多外部因素存在,亏损严重,大股东和高管对此非常不满。”
东北高管停薪
东北证券2011年可算是流年不利,多项指标坠落至上市券商队尾。
月度业绩频亮红灯,在2011年的1月、5月、8月、9月、10月、11月,东北证券净利润均为负数,分别为-2369万元、-6960万元、-5407万元、-6174万元、-4677万元、-1014万元。综合2011年前11月看,东北证券净利润累计亏损9418万元,在18家上市券商中垫底。
而在2011年终之时,东北证券保代秦宣因涉内幕交易被捕,将东北证券推至风口浪尖。
不过,东北证券投行部在2011年似乎都在打酱油,在火热的发行市场未能抢到份额,IPO和增发市场份额均为零,4单IPO项目全被否,仅成功完成东方钽业一家配股。
再加上,重庆啤酒事件缠身,东北证券5只资管产品有4只踩中这颗“地雷”,深深被套,东北证券深陷亏损泥潭。
此外,东北证券股价也是一泻千里。在上证综指全年下跌-21.68%、券商板块下跌-26.41的大势下,东北证券大跌43.83%,市值约蒸发65,跌幅在上市券商中排第三。
12月底,有传言称,为渡难关,东北证券决定停发总裁、副总裁等7位高管,包括董事长、监事长的10-12月份三个月的工资。原因为2011年9月开始出现累计亏损。
大家都在“紧衣缩食”
虽然采取的对策不同,但券商们无不“紧衣缩食”“过冬”。
宏源证券2011年前三季应付职工薪酬降幅明显,2011年前三季为3566.7万元,较2010年同期下降88.93%。而宏源证券深圳投行部人士说,“目前没有出现裁员的情况,调薪则是总公司统一制定,是否减薪还不清楚。”
“目前没有裁员减薪,但考核制度比以前严格了。”国金证券内部员工向记者透露。国金证券2011年前三季应付职工薪酬降幅达44.75%,这一幅度远超过其三季度29.47%的业绩降幅。
光大证券2011年前三季应付职工薪酬下滑39.33%。光大证券创新融资部总经理王金明表示,没有任何裁员减薪的计划。“我们之前就制定了2011-2013年的3年规划,所以薪酬、奖励机制、人员配置上这3年都不会有变动。”
西南证券2011年前三季应付职工薪酬同比降幅为32.3%。当记者连线西南证券办公室时,其相关工作人员表示“目前没有收到相关公开消息。”而另一位接近西南证券的券商人士则向记者透露:“早在2011年年中时西南证券的季度绩效就有所下降了。”
华泰证券2011年前三季应付职工薪酬下滑幅度也有26.61%,不过,华泰证券内部员工说,“华泰一向很稳健,暂时没有什么动作。”
太平洋办公室主任冯一兵表示,太平洋证券2011年业绩没有受多大影响,人员和薪酬及考核制度都没有变化。太平洋2011年前三季应付职工薪酬同比下滑9.44%。
招商证券的年终奖则会减少。招商投行部人士对记者说,“年终奖肯定比去年少了,具体减少多少要问老板。”不过,该投行部人士表示,没有裁员减薪的打算,还是跟以前一样。招商证券2011年前三季应付职工薪酬下滑比例为5.62%。
2011年前三季应付职工薪酬减少的还有兴业证券。不过,兴业证券内部员工说,“目前没有任何变化和动作。”
其余上市券商的应付职工薪酬则没有出现下滑情况(方正证券与东吴证券无2010年前三季数据)。
山西证券董事会办公室总经理助理刘润照表示,“员工的薪酬是跟随公司业绩波动的,以绩效为主,所以并没有减薪加薪的概念。而公司目前的业务支撑没有到裁员那一步。”至于山西证券面对如此恶劣的市场环境有无战略调整,刘润照说,“现在处于年报披露的缄默期,暂时不方便透露这方面的信息。”
东吴证券办公室主任杨扬说,“我们肯定也会针对市场做相应的调整。不过各部门年底总结和计划还没出来,业务部门估计要在年后才会根据总结与计划来做决定。目前没有裁员减薪的打算,年终奖也没开始发,所以并不清楚是否会减。公司肯定会根据自己的盈利状况来分配。”
(据《理财周刊》,记者 胡鸿整理报道)
来源:每日商报
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