监管部门严厉打击

　　非法“原始股”交易

　　在了解了关于非法中介推销MM公司原始股的情况后，证监会浙江监管局机构监管处的有关人士表示，由于是异地公司，他们不清楚MM公司的实际质地和这次在美国上市的情况。他们将请求当地证监局协助调查。

　　该人士表示，对于MM公司，从投资者反映的情况看，其为非法股权销售提供了便利，而那些咨询销售机构没有从事证券业务的资格，涉嫌超范围经营，可以由工商部门查处。

　　证监会浙江监管局机构监管处杨志坚表示，根据证券法第39条，“依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或在国务院批准的其他证券交易场所转让。”目前杭州或其他地区的咨询机构或其他代理机构，代理或直接销售其股权是非法行为。

　　“这些咨询机构在欺骗投资者。”杨处长表示，最主要的问题是这些咨询公司在销售的过程中，采取了误导投资者的行为。他们向投资者宣传公司在海外上市，而不提或模糊这些股票是否能顺利在海外市场出售；或故意夸大这些股票在海外市场可能的高价，从而欺骗投资者买入这些股票。但是实质上投资者买入后，能够享受的权益只是少得可怜的分红派息，且没有任何的保障。至于其在海外上市挂牌，从目前的政策看，投资者是没有机会在海外市场出售持有的股票的。一级半市场中的原始股私下转让不受法律保护。今年以来，他们已经接到了10多起类似的“原始股”诈骗案。

　　根据证监会浙江监管局的调研，非法的“原始股”销售分两种情况：一种是直接从西安、成都等产权交易中心以每股1.5元左右买来，再以3元~5元的价格在江浙地区倒卖；另一种是签署代理销售协议，拿20%~40%的佣金。证监局机构处有关人士表示，证监会曾多次下发处理非法代理买卖未上市公司股票的通知，他们也会同公安、工商等部门联合打击此类非法活动，监管部门提醒广大投资者擦亮眼睛，增强辨别能力，防止上当受骗。