近年来,浙江屡屡发生非法集资大案,东阳吴英案尚在审理之中,嘉兴两位证券营业部的负责人也因非法吸存2.7亿元而锒铛入狱。8月15日,嘉兴市南湖区人民法院一审以非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪、挪用资金罪判处宋征晖有期徒刑四年,判处葛明珊有期徒刑三年六个月,共处罚金65万元。
宋征晖原系中国科技证券有限责任公司嘉兴中山西路证券营业部(以下简称中科证券嘉兴营业部)总经理,葛明珊原系中国科技国际信托投资有限责任公司嘉兴证券交易营业部(以下简称中科信托嘉兴营业部)总经理。两营业部均系非法人分支机构,无权经营吸存资金业务。
法院经审理查明,1998年至2005年9月,中科信托嘉兴营业部、中科证券嘉兴营业部以委托代理买卖国债、约定存款协议、委托理财协议、出具收款收据等形式进行非法吸收公众存款业务,共向27家单位和个人非法吸存资金,累计金额达27809万元。其中,被告人葛明珊共向13家单位和个人吸存资金31次,合计金额18609万元;被告人宋征晖共向5家单位和个人吸存资金7次,合计金额9400万元。
同时,2000年底,被告人宋征晖、葛明珊等人经商量决定成立平博投资管理有限公司,通过虚列股东、虚报股东出资额,以一进一出方式的欺诈手段虚报注册资本1000万元,骗取了公司设立登记。此外,2004年7月至9月,被告人宋征晖利用担任中科证券嘉兴营业部总经理的职务之便,先后多次擅自挪用本单位或客户资金合计140.5万元。
法院认为,两营业部变相吸收公众存款数额巨大,同时骗取公司登记,数额巨大。两被告人均已分别构成非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪,遂作出上述判决。