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相约画乡迎新春
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牛市退潮 杭州券商警告员工:代客炒股 后果自负

  前几天,一份紧急通知,摆放在浙商证券营业部老总案头,与此同时,总部员工以及下属公司员工,也通过口头等渠道接到了通知,其内容是“在这个关键时刻,大家一定要注意风险。特别是代客理财绝对禁止。若发现情况,绝不姑息。”

  “这一次‘绝不姑息’的口吻,比以往任何时候都严厉。”浙商证券一位老员工说。

  无独有偶。这几天来,财通证券、方正证券等多家券商营业部负责人,也口头警告,并在开会时多次强调,员工不得代客理财,一经发现就“后果自负”。原先处于暗潮涌动状态的证券公司员工代客理财,如今面临着严查到底的“危机”。

  代客炒股成公开秘密

  “公司三令五申,证券分析师、客户经理不得接受客户资金炒股。”中信金通一位老员工说,但是实际上的效果如何,客户经理是否私下接受资金炒股,这“谁能知道?”

  按照证券法以及相关法律法规规定,证券从业人员不能代客炒股。然而,证券从业人员私下接受机构、个人资金操盘,早已是公开秘密,不少证券公司负责人,虽然不鼓励代客理财,但一面对实际问题就选择睁一只眼闭一只眼。

  “总部对营业部的考核无非是开户数量、保证金总额、佣金水平、利润率等等指标。”杭州一家营业部老总说,“每个员工都有任务,任务还挺重,员工能拉来客户,完成指标,我也管不了这么许多。”他们的逻辑是,不到自己这里做,也会到别的营业部做,与其流失到其他地方,还不如当做没看到。

  经常得以公开露面的一些分析师更是有接受资金的方便之处。据了解,他们接受客户委托,代理炒股也不是新鲜事。在过去两年的大牛市当中,曾经在杭州一家证券营业部担任过证券分析师,后在杭州经营10多年的“业内人士”,一度组织起数亿资金,将一只有色金属股从几元钱炒到30多元,爆赚近十倍。

  通过代客炒股业务利润分成,以及提取佣金返还,成为一些活得滋润的客户经理在牛市中的灰色收入渠道。而这项“收益”甚至比营业部总经理的收入都要高得多。

  牛市一退潮风险立现

  在牛市当中,代客炒股,帮客户赚钱,自己可以提成,还可以获得营业部的奖励,形成客户、个人、公司三方“共赢”局面。但是如今牛市不再,熊市汹涌,这一利益“铁三角”瞬间倾覆。

  前两年将800万资金交给杭州一家证券营业部分析师操作的张先生,最近就很不舒坦。去年,这笔资金在股市中运作时,没赚什么钱,今年上半年股市暴跌,800万资金已经亏得不到200万。张先生愤而要分析师赔偿,可是分析师根本拿不出这笔钱。“当时约定的条件没法兑现,现在只好干耗着。”

  一个月前,本报曾报道,杭州代客理财已经逼近“生死线”——这一个月来连续的大跌阴线已经把这一“生死线”刻画成为“死亡区”。

  “做得好的代客炒股者,年初就已和赵丹阳一样劝退了客户资金;做得不好的,这波行情存活的几率几乎是零。”曾在国信证券担任客户经理,现在自己“单干”的刘先生说。

  对于股市暴跌积聚的代客炒股风险,引起杭州券商高度警惕。一家证券公司老总也告诉记者,鉴于现在的“非常时期”,最近开的几次晨会,都特别强调,员工不能接受代客炒股,原来接受的要马上退掉,不退客户资金就自己选择走人。

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